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工商部門應對哪些當事人采取市場準入和任職資格限制

——《失信企業協同監管和聯合懲戒合作備忘錄》解讀(一)

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發布時間:2015-11-11 09:45
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編者按

為貫徹黨的十八屆三中、四中全會精神,落實《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》以及《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014—2020年)的通知》“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求和《社會信用體系建設規劃綱要(2014—2020年)任務分工》明確的實施方案,著力推進誠信建設制度化,由發展改革委和工商總局牽頭,中央文明辦、最高人民法院、教育部、工業和信息化部、公安部、司法部等38個部門就國家工商總局提出的針對失信企業開展各部門信息共享、協同監管和聯合懲戒措施達成一致意見,簽署了《失信企業協同監管和聯合懲戒合作備忘錄》。

11月4日,國家工商總局辦公廳印發《關于做好經營異常名錄數據庫建設落實失信聯合懲戒的通知》,要求落實《備忘錄》有關部署,開展跨部門、跨地域、跨層級的信用聯合懲戒工作,匯總全國各地經營異常名錄有關數據形成全國統一的經營異常名錄數據庫;對于《備忘錄》所規定的需要同級各有關部門配合實施的其他聯合懲戒事項,各省級工商部門在建立健全本省經營異常名錄數據庫時要提前謀劃、統籌考慮,積極將本省經營異常名錄數據庫納入地方統一的企業信用信息共享交換平臺。為幫助基層工商干部掌握失信企業聯合懲戒工作的要求,本報從今日起解讀《備忘錄》的重要內容。

聯合懲戒的對象是違背市場競爭準則和誠實信用原則,存在侵犯消費者合法權益、制假售假、未履行信息公示義務等違法行為,被各級工商行政管理、市場監督管理部門(以下簡稱“工商行政管理部門”)吊銷營業執照、列入經營異常名錄或嚴重違法失信企業名單,并在企業信用信息公示系統上予以公示的企業及其法定代表人(負責人),以及根據相關法律、法規規定對企業嚴重違法行為負有責任的企業法人和自然人股東、其他相關人員(以下簡稱“當事人”)。

相關部門在履行法定職責過程中記錄的,依據法律、法規應予以限制或實施市場禁入措施的嚴重違法失信企業和個人,屬于當事人范圍,應納入聯合懲戒范圍。按照相關法律、法規,在信息共享的基礎上,工商行政管理部門對行業主管部門作出行政處罰和失信評價的當事人應實施相應的市場準入和任職資格限制措施。

一、安全生產領域

(一)限制措施及法律法規依據

1.生產經營單位的主要負責人因未履行安全生產管理職責受刑事處罰或者撤職處分的,自刑罰執行完畢或受處分之日起5年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人。對重大、特別重大生產安全事故負有責任的,終身不得擔任本行業生產經營單位的主要負責人(《安全生產法》第九十一條第三款)。

2.對重大、特別重大生產安全責任事故負有主要責任的企業,其主要負責人終身不得擔任本行業企業的礦長(廠長、經理)(《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》(國發〔2010〕23號)第29項)。

3.3個月內2次或者2次以上發現有重大安全生產隱患,仍然進行生產的煤礦,其法定代表人和礦長5年內不得再擔任任何煤礦的法定代表人或者礦長(《國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定》第十條第二款)。

4.事故發生單位主要負責人受到刑事處罰或者撤職處分的,自刑罰執行完畢或者受處分之日起5年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人(《生產安全事故報告和調查處理條例》第四十條第一款)。

(二)信息提供部門和信息類型

由安全監管總局和交通運輸部等負有行業安全生產監督管理執法職責的部門提供違反安全生產法律、法規的單位及責任人信息。

(三)限制方式

當事人法定期間內不得擔任相關企業的法定代表人、負責人,已擔任的責令所在企業辦理變更登記。

二、旅行社經營領域

(一)限制措施及法律法規依據

1.被吊銷導游證、領隊證的導游、領隊和受到吊銷旅行社業務經營許可證處罰的旅行社的有關管理人員,3年內不得從事旅行社業務(《旅游法》第一百零三條)。

2.旅行社被吊銷旅行社業務經營許可的,其主要負責人在旅行社業務經營許可被吊銷之日起5年內不得擔任任何旅行社的主要負責人(《旅行社條例》第六十四條)。

(二)信息提供部門和信息類型

由旅游局提供違法導游、領隊、管理人員名單,被吊銷經營許可的旅行社主要負責人信息。

(三)限制方式

當事人在法定期間內不得擔任旅行社企業的法定代表人、負責人,已擔任的責令所在企業辦理變更登記。

三、國有企業監督管理領域

(一)限制措施及法律法規依據

1.中央企業發生特別重大資產損失,以及連續發生重大資產損失的相關責任人(含調離工作崗位或已離退休的),在1至5年內或者終身不得被中央企業聘用或者擔任企業負責人(《中央企業資產損失責任追究暫行辦法》第三十二條第一款第(三)項、第三十四條、第三十七條)。

2.國有企業董事、監事、高級管理人員因造成國有資產重大損失被免職的,自免職之日起5年內不得擔任國有企業董事、監事、高級管理人員;造成國有資產特別重大損失,或者因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序被判處刑罰的,終身不得擔任國有企業上述職務(《企業國有資產法》第七十三條)。

(二)信息提供部門和信息類型

由國資委提供中央企業相關當事人名單、任職資格限制期限。

(三)限制方式

當事人在法定或國資委決定的期間內不得擔任中央企業及其獨資或者控股子企業、其他國有企業的法定代表人,已擔任的責令所在企業辦理變更登記。申請成為國有獨資企業、國有獨資公司、國有資本控股公司董事、監事及高級管理人員的,不予備案。

四、飼料及獸藥經營領域

(一)限制措施及法律法規依據

1.未取得生產許可證生產飼料、飼料添加劑或違反《飼料和飼料添加劑管理條例》第三十九條相關規定導致相關許可證明文件被吊銷、撤銷的企業,其主要負責人和直接負責的主管人員10年內不得從事飼料、飼料添加劑生產、經營活動(《飼料和飼料添加劑管理條例》第三十八條、第三十九條)。

2.未取得生產、經營許可證生產、經營獸藥或獸藥生產、經營許可證被吊銷的;提供虛假材料騙取獸藥生產許可證、獸藥經營許可證或者獸藥批準證明文件的,其主要負責人和直接負責的主管人員終身不得從事獸藥的生產、經營和進出口活動(《獸藥管理條例》第五十六條、第五十七條)。

(二)信息提供部門和信息類型

對于未取得或被吊銷、撤銷相關許可證明文件企業的相關當事人名單,由各級農業部門直接通報給同級工商行政管理部門。

(三)限制方式

當事人在法定期間內不得擔任飼料、飼料添加劑、獸藥生產經營企業法定代表人,已擔任的責令所在企業辦理變更登記。申請成為上述企業董事、監事及高級管理人員的,不予備案。

五、食品藥品經營領域

(一)限制措施及法律法規依據

1.從事生產、銷售假藥、劣藥情節嚴重的企業或其他單位,其直接負責的主管人員和其他直接責任人員10年內不得從事藥品生產、經營活動(《藥品管理法》第七十六條)。

2.被吊銷許可證的食品生產經營者及其法定代表人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員自處罰決定作出之日起5年內不得申請食品生產經營許可,或者從事食品生產經營管理工作、擔任食品生產經營企業食品安全管理人員。因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的,終身不得從事食品生產經營管理工作,也不得擔任食品生產經營企業食品安全管理人員(《食品安全法》第一百三十五條)。

3.違反《食品安全法》規定,受到開除處分的食品檢驗機構人員,自處分決定作出之日起10年內不得從事食品檢驗工作。因食品安全違法行為受到刑事處罰或者因出具虛假檢驗報告導致發生重大食品安全事故受到開除處分的食品檢驗機構人員,終身不得從事食品檢驗工作(《食品安全法》第一百三十八條第二款)。

(二)信息提供部門和信息類型

由食品藥品監管總局提供生產銷售假藥劣藥企業相關當事人名單、被吊銷許可證單位相關當事人名單、相關食品檢驗機構當事人名單。

(三)限制方式

當事人在法定期間內不得擔任食品藥品生產經營企業、食品檢驗機構法定代表人,已擔任的責令所在企業辦理變更登記。申請成為上述企業或機構董事、監事及高級管理人員的,不予備案。

六、互聯網上網服務經營及娛樂場所經營領域

(一)限制措施及法律法規依據

1.未取得網絡文化經營許可證擅自從事互聯網上網服務經營活動被依法取締的,自被取締之日起5年內,其主要負責人不得擔任互聯網上網服務營業場所經營單位的法定代表人或者主要負責人。互聯網上網服務營業場所經營單位被吊銷網絡文化經營許可證的,自被吊銷網絡文化經營許可證之日起5年內,其法定代表人或者主要負責人不得擔任互聯網上網服務營業場所經營單位的法定代表人或者主要負責人(《互聯網上網服務營業場所管理條例》第三十五條)。

2.未取得娛樂經營許可證擅自從事娛樂場所經營活動被依法取締的,其投資人員和負責人終身不得投資開辦娛樂場所或者擔任娛樂場所的法定代表人、負責人。娛樂場所因違反《娛樂場所管理條例》被吊銷或撤銷娛樂經營許可證的,自被吊銷或撤銷之日起,其法定代表人、負責人5年內不得擔任娛樂場所的法定代表人、負責人(《娛樂場所管理條例》第五十二條)。

(二)信息提供部門和信息類型

由文化部提供擅自從事互聯網上網服務、娛樂場所經營活動的違法當事人(包括企業和自然人)名單;各級公安機關提供在查辦治安、刑事案件時發現并取締的擅自從事娛樂場所經營活動當事人的名單。

(三)限制方式

互聯網上網服務經營當事人在法定期間內不得擔任同行業企業法定代表人,已擔任的責令所在企業辦理變更登記。

違法從事娛樂場所經營活動的企業,其自然人股東和法定代表人、負責人在法定期間內不得擔任相關企業法定代表人,已擔任的責令所在企業辦理變更登記。

七、營業性演出經營領域

(一)限制措施及法律法規依據

1.因違反《營業性演出管理條例》規定被文化主管部門吊銷營業性演出許可證,或者被工商行政管理部門吊銷營業執照或者責令變更登記的,自受到行政處罰之日起,當事人為單位的,其法定代表人、主要負責人5年內不得擔任文藝表演團體、演出經紀機構或者演出場所經營單位的法定代表人、主要負責人。當事人為個人的,個體演員1年內不得從事營業性演出,個體演出經紀人5年內不得從事營業性演出的居間、代理活動。因營業性演出有《營業性演出管理條例》第二十六條禁止情形被文化主管部門吊銷營業性演出許可證,或者被工商行政管理部門吊銷營業執照或者責令變更登記的,不得再次從事營業性演出或者營業性演出的居間、代理、行紀活動(《營業性演出管理條例》第五十三條)。

(二)信息提供部門和信息類型

由文化部提供相關當事人名單及吊銷營業性演出許可證原因。

(三)限制方式

當事人在法定期間內不得擔任文藝表演團體、演出經紀機構或者演出場所經營單位的法定代表人,已擔任的責令所在企業辦理變更登記。申請成為上述企業董事、監事及高級管理人員的,不予備案。

八、出版經營領域

(一)限制措施及法律法規依據

1.出版經營企業被吊銷出版許可證、出版物進口經營許可證、出版物經營許可證的,自被吊銷之日起,其法定代表人或者主要負責人10年內不得擔任出版、印刷或者復制、進口、發行單位的法定代表人或者主要負責人(《出版管理條例》第七十一條)。

2.印刷企業被處以吊銷許可證行政處罰的,其法定代表人或者負責人自許可證被吊銷之日起10年內不得擔任印刷企業的法定代表人或者負責人。從事其他印刷品印刷經營活動的個人被處以吊銷許可證行政處罰的,自許可證被吊銷之日起10年內不得從事印刷經營活動(《印刷業管理條例》第四十四條)。

3.音像出版企業被吊銷音像制品出版許可證、復制經營許可證、出版物經營許可證的,其法定代表人或者主要負責人自許可證被吊銷之日起10年內不得擔任音像制品出版、制作、復制、進口、批發、零售單位的法定代表人或者主要負責人;從事音像制品零售業務的個體工商戶被吊銷許可證的,自許可證被吊銷之日起10年內不得從事音像制品零售業務(《音像制品管理條例》第四十七條)。

(二)信息提供部門和信息類型

由新聞出版廣電總局提供相關當事人名單。

(三)限制方式

當事人在法定期間內不得擔任相關出版經營、印刷經營、音像出版經營企業的法定代表人,已擔任的責令所在企業辦理變更登記;當事人為個體工商戶的,法定期間內不得從事音像制品零售、印刷經營活動。

九、電影經營領域

(一)限制措施及法律法規依據

電影經營企業被吊銷攝制電影許可證、電影片公映許可證、中外合作攝制電影片許可證的,自被吊銷之日起其法定代表人或者主要負責人5年內不得擔任電影片的制片、進口、出口、發行和放映單位的法定代表人或者主要負責人;個人未經批準擅自從事電影相關活動的,自被查處之日起5年內不得從事相關電影業務(《電影管理條例》第六十四條)。

(二)信息提供部門和信息類型

新聞出版廣電總局提供相關當事人名單,并注明具體限制領域。

(三)限制方式

違法企業相關當事人法定期間內不得擔任相關電影企業法定代表人,已擔任的責令所在企業辦理變更登記。申請成為上述企業董事、監事及高級管理人員的,不予備案。

十、建筑施工領域(含施工、勘察、設計和工程監理)

(一)限制措施及法律法規依據

施工單位主要負責人、項目負責人未按規定履行安全生產管理職責受到撤職處分或被判處刑罰的,5年內不得擔任建筑施工企業的主要負責人、項目負責人(《建設工程安全生產管理條例》第六十六條第三款、《建筑施工企業主要負責人、項目負責人和專職安全生產管理人員安全生產管理規定》第三十二條第二款)。

(二)信息提供部門和信息類型

由住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部提供相關當事人名單。

(三)限制方式

當事人在法定期間內不得擔任建筑施工企業、項目企業法定代表人,已擔任的責令所在企業辦理變更登記。

十一、電子認證領域

(一)限制措施及法律法規依據

電子認證服務提供者被吊銷電子認證許可證書的,其直接負責的主管人員和其他直接責任人員10年內不得從事電子認證服務(《電子簽名法》第三十一條)。

(二)信息提供部門和信息類型

由工業和信息化部提供相關當事人名單。

(三)限制方式

當事人在法定期間內不得擔任電子認證服務企業法定代表人,已擔任的責令所在企業辦理變更登記。申請成為上述企業董事、監事及高級管理人員的,不予備案。

十二、證券期貨市場監督管理領域

(一)限制措施及法律法規依據

對于被證監會依法撤銷任職資格或從業資格、采取市場禁入措施或者宣布為期貨市場禁止進入者的當事人,在法定或證監會決定的期間內依法不得從事證券、期貨業務或者擔任證券、期貨經營機構或上市公司等公眾公司的董事、監事、高級管理人員(《證券法》第一百五十二條、第二百零九條、第二百三十三條等,《證券投資基金法》第一百二十一條、第一百四十九條等,《期貨交易管理條例》第七十八條,《證券市場禁入規定》等)。

(二)信息提供部門和信息類型

由證監會提供依法撤銷任職資格或從業資格、采取證券市場禁入措施及宣布為期貨市場禁止進入者的當事人信息。

(三)限制方式

當事人在法定或證監會決定的期間內不得從事證券、期貨業務或者擔任證券、期貨經營機構或上市公司等公眾公司的法定代表人、董事、監事、高級管理人員,已從事相關業務或擔任相關職務的,責令所在企業辦理變更登記。申請從事證券、期貨業務或者擔任證券、期貨經營機構或上市公司等公眾公司的董事、監事及高級管理人員的,不予備案。

十三、普遍性限制措施

(一)限制措施及法律法規依據

1.公司、企業因違法被吊銷營業執照、責令關閉,其法定代表人對此負有個人責任的,自該公司、企業被吊銷營業執照之日起三年內不得擔任公司的法定代表人、董事、監事、高級管理人員(《公司法》第一百四十六條第一款第(四)項、《企業法人法定代表人登記管理規定》第四條第(六)項)。

2.企業董事、監事或者高級管理人員違反忠實義務、勤勉義務,致使所在企業破產的,自破產程序終結之日起3年內不得擔任任何企業的法定代表人、董事、監事、高級管理人員(《企業法人法定代表人登記管理規定》第四條第(五)項、《公司法》第一百四十六條第一款第(三)項、《破產法》第一百二十五條第二款)。

3.因相關犯罪行為被判處刑罰的自然人,執行期滿未逾5年,或因犯罪被剝奪政治權利,執行期滿未逾5年的;或者個人所負數額較大的債務到期未清償的,不得擔任公司董事、監事、高級管理人員(《公司法》第一百四十六條第一款第(二)、(五)項,《企業法人法定代表人登記管理規定》第四條第(二)、(四)、(七)項)。

(二)信息提供部門和信息類型

由最高人民法院依法提供已審結的破產類案件當事人信息、自然人犯罪被判處刑罰的信息,以及失信被執行人名單信息。

(三)限制方式

當事人在法定期間內不得擔任任何公司法定代表人,已擔任的責令所在企業辦理變更登記。當事人申請成為企業董事、監事及高級管理人員的,不予備案。

□維峰

(責任編輯:)

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